华讯投资分公司存四大违规行为 被罚暂停新增客户半年

时间:2017-05-19 16:49:43 中国社区网

  5月17日华讯投资发布公告称,公司位于北京的分公司因存在多种违规行为,被中国证监会北京监管局责令整改,暂停新增证券咨询业务客户6个月。

  公告显示,华讯投资北京分公司在开展证券投资咨询业务中,存在以下违规行为:一是部分销售人员向客户进行不实、误导性营销宣传;二是客户风险评估相关表格设计不合理,未能在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务;三是向客户提供投顾服务时,未告知客户证券投资顾问姓名及其证券投资咨询执业资格编码;四是未完整留存客户的营销记录及回访记录。

  根据相关规定,北京证监局现责令华讯投资北京分公司整改,暂停新增证券咨询业务客户6个月,暂停期间公司不得开展营销推广、新客户投顾服务等业务活动。

  华讯投资表示,上述情况对公司业绩暂无重大不利影响,公司目前经营状况正常。

  华讯投资2015年10月29日挂牌新三板,主要从事为投资者提供证券投资咨询业务,属于基础层企业。(来源:中国网财经)

  原标题:华讯投资分公司存四大违规行为 被罚暂停新增客户半年

华讯投资分公司存四大违规行为 被罚暂停新增客户半年

编辑: 维护 来源:中国社区网综合
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